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Les autorités fiscales ont remis leur rapport d’audit à la société en novembre.
(Photo : Reuters)
Francfort L’autorité allemande de surveillance financière vise davantage Flatexdegiro : la Bafin fait appel à un auditeur spécial chez le courtier en ligne de Francfort, comme l’a annoncé vendredi l’autorité.
La mesure remonte à un test spécial de l’année dernière. La Bafin a constaté de graves lacunes « dans le système de contrôle interne, dans le système de déclaration de surveillance et dans la prévention du blanchiment d’argent » chez Flatexdegiro Bank, une filiale à 100 % de Flatexdegiro.
Maintenant, l’entreprise doit prendre des mesures pour éliminer les lacunes et mettre en place une organisation commerciale appropriée. Le représentant spécial surveillera la mise en œuvre des mesures à l’avenir.
« Le test lui-même est terminé », a déclaré un porte-parole de Flatexdegiro. La société est actuellement en train de concevoir et de mettre en œuvre des mesures initiales pour remédier aux défauts, a poursuivi le porte-parole. « Nous trouvons extrêmement utile que la Bafin ait nommé un représentant spécial à cet effet, afin d’assurer un suivi étroit des projets dès le début », poursuit-il. L’auditeur spécial est issu de la société d’audit Mazar.
Les actions de la société SDax ont été soumises à une forte pression vendredi en raison de l’actualité : à midi, les journaux avaient temporairement baissé jusqu’à 8 %.
>> Lire ici : La Bafin réprimande C24 Bank après un audit spécial
Flatexdegiro avait déjà reconnu début décembre dernier que la Bafin avait constaté des lacunes lors d’un audit spécial. Flatex a repris le concurrent néerlandais Degiro en 2019 et a connu une croissance rapide depuis lors. A fin septembre 2022, le courtier en ligne gère 2,4 millions de comptes clients et plus de 40 milliards d’euros d’actifs.
En raison de la croissance, l’autorité de contrôle ne considère plus Flatexdegiro comme une institution « petite et non complexe », avait alors déclaré la société. Cela conduit à des exigences réglementaires accrues pour le groupe, accompagnées d’un niveau de surveillance généralement plus élevé.
Flatexdegiro a ensuite annoncé les premiers changements au sein du conseil d’administration. Entre autres, le directeur financier Muhamad Chahrour a cédé son poste à Benen Janos, qui occupait auparavant le même poste chez Flatexdegiro Bank. Depuis lors, Chahrour est le nouvel adjoint du PDG Frank Niehage.
La société SDax avait déjà annoncé fin octobre que Matthias Heinrich remplaçait l’ancien Chief Risk Officer de Flatexdegiro Bank, Jörn Engelmann.
Amende de 1,05 million d’euros
Par ailleurs, la Bafin a également infligé une amende de 1,05 million d’euros au courtier en ligne car l’entreprise avait enfreint des « dispositions réglementaires bancaires », comme l’a également annoncé l’autorité de surveillance financière. Concrètement, selon l’entreprise, il s’agit de signaler les infractions en signalant aux autorités de contrôle à partir des années 2020 et 2021.
Le courtier en ligne veut présenter lundi ses chiffres d’affaires de l’année écoulée. Flatexdegiro a dû corriger ses prévisions à la baisse à plusieurs reprises ces derniers mois.
plus sur le sujet: Bafin voit des lacunes chez Flatexdegiro – le courtier en ligne abaisse à nouveau ses prévisions d’activité
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