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- Finra a infligé une amende de 3 millions de dollars à Goldman Sachs pour avoir mélangé 60 millions de commandes à découvert.
- Les commandes d’actions ont été mal identifiées comme des ventes longues entre octobre 2015 et avril 2018.
- GS n’a pas réussi à inclure une seule ligne de code informatique lors d’une mise à niveau logicielle, ce qui a conduit à l’incident.
Un chien de garde de Wall Street, la Financial Industry Regulatory Authority des États-Unis, ou Finra, a infligé à Goldman Sachs une amende de 3 millions de dollars pour avoir mélangé 60 millions d’ordres sur actions, a déclaré le régulateur du courtage dans un dossier mardi.
Le coupable? Une seule ligne de code manquante dans une mise à jour logicielle.
Goldman Sachs avait mal identifié des ordres de vente « courts » totalisant plus de 14 milliards d’actions comme des ordres de vente « longs » entre octobre 2015 et avril 2018, selon le dossier, qui a été signé à la fois par Finra et le géant de la banque d’investissement.
Les ventes à découvert signifient la vente d’actions que l’entité ne possède pas actuellement. Inversement, les ventes longues signifient que l’entité vend des actions qu’elle détient actuellement.
Sur les 60 millions de commandes mal marquées, Goldman Sachs a exécuté près de huit millions, a déclaré Finra.
De plus, les ordres mal marqués de Goldman ont conduit à l’exécution de 12 335 ordres courts alors qu’un disjoncteur de vente à découvert était en place, selon le dossier. Le document ne divulguait pas la valeur monétaire ni la perte ou le profit des actions concernées.
Les ordres ont été mal marqués car Goldman « a omis par inadvertance » d’inclure une seule ligne de code informatique lors d’une mise à niveau de son logiciel de trading automatisé. « La société a immédiatement corrigé cette erreur de codage après avoir été informée par Finra en avril 2018 », selon le document. .
Cette évolution intervient dans un contexte de surveillance accrue des institutions financières et de leurs régulateurs à la suite de l’effondrement de plusieurs banques dans le monde en mars. Finra a infligé des amendes à plusieurs courtiers – dont UBS Securities et Nomura Securities – pour avoir enfreint les lois américaines sur les valeurs mobilières et ses propres règles plus tôt cette année.
Goldman a accepté et consenti aux conclusions de Finra « sans les admettre ni les nier », indique le dossier.
Insider n’a pas pu joindre Goldman Sachs via des lignes téléphoniques en dehors des heures normales de bureau. Un porte-parole a refusé de commenter Bloomberg mercredi.