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© Reuters. PHOTO DE FICHIER: Le logo de la Banque HSBC est visible sur cette illustration prise le 12 mars 2023. REUTERS / Dado Ruvic / Illustration
Par Chris Prentice
NEW YORK (Reuters) -Unités de HSBC Holdings Plc (LON 🙂 a accepté de payer 75 millions de dollars pour régler les frais de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis liés aux transactions manipulatrices et trompeuses et aux défaillances de tenue de registres, a annoncé vendredi le régulateur.
HSBC Bank USA a accepté de payer une amende civile de 45 millions de dollars pour des transactions manipulatrices et trompeuses liées à des échanges, à des usurpations d’identité et à des échecs de tenue de registres, a indiqué la CFTC dans un communiqué.
HSBCA Bank USA, HSBC Bank Plc et HSBC Securities ont admis des accusations liées à des échecs de tenue de registres et de supervision et ont accepté de payer 30 millions de dollars pour les régler, a déclaré le régulateur dans un communiqué séparé.
« Ces dernières années, nous avons réalisé d’importants investissements dans l’amélioration de nos procédures de conformité et avons travaillé avec diligence pour maintenir les normes de conduite professionnelle les plus élevées dans l’ensemble de notre organisation », a déclaré un porte-parole de HSBC dans un communiqué envoyé par courrier électronique.
Les régulateurs ont constaté que les commerçants de HSBC se livraient à des opérations manipulatrices et trompeuses sur les swaps de taux d’intérêt et d’autres produits financiers. Dans certains cas, les superviseurs bancaires étaient au courant de la conduite et dans un cas, un cadre supérieur a dirigé l’acte répréhensible, a indiqué l’ordonnance de la CFTC.
HSBC n’a ni admis ni nié ces accusations, qui auraient eu lieu de mars 2012 à avril 2016.
HSBC n’a pas non plus empêché les employés, y compris les cadres supérieurs et le personnel de conformité, de discuter du travail par SMS et WhatsApp, a déclaré la CFTC. Jeudi, la Securities and Exchange Commission des États-Unis a infligé à HSBC une amende pour les frais connexes.
Les régulateurs ont ciblé les revendeurs enregistrés pour l’utilisation d’appareils personnels, affirmant que le fait de ne pas tenir de registres peut contrecarrer la surveillance et les enquêtes sur des actes répréhensibles potentiels.