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Entre le 4 avril 2019 et le 22 décembre 2022, l’opérateur boursier n’a pas remarqué que des informations qui auraient dû être fournies aux traders étaient cachées en raison d’un problème technique.
La Commission australienne de l’investissement et de la sécurité (ASIC) a infligé à l’ASX une amende de 1,05 million de dollars après que l’information ait été fournie par un négociant public.
L’ASX met à disposition des informations pré-négociation lorsque certaines actions de sociétés sont émises et négociées sur les marchés boursiers.
Les règles de l’ASX exigent que ces informations sur le nombre d’ordres disponibles sur le marché soient fournies aux traders, sauf dans certains cas où la valeur de la vente est supérieure à 200 000 $.
En raison d’une erreur « imprudente » dans la configuration des paramètres ASX, la valeur de cette exemption a été fixée à 0 $ au lieu de 200 000 $, a indiqué l’ASIC, ce qui signifie que 8 417 transactions ou « commandes » ont été passées entre avril 2019 et décembre 2022 sans les pré-requis nécessaires. -informations commerciales.
165 autres transactions ont été considérées comme affectées par la violation de l’ASX.
C’est la première fois que l’ASX reçoit un avis d’infraction, mais l’ASIC a déclaré que « l’incapacité de l’ASX à détecter et à faire remonter » l’infraction a contribué au montant de l’amende.
« L’ASIC considère que le comportement de l’ASX était grave », a déclaré l’organisme de surveillance financière.
« À au moins deux reprises avant le 22 décembre 2022, l’ASX aurait pu identifier le problème, mais ne l’a pas fait. »
L’ASIC a également constaté qu’il n’y avait aucune preuve d’autres pertes subies à la suite de ce comportement, mais que l’atteinte à la confiance du public dans le fonctionnement du marché est telle que les conséquences du comportement constituent une circonstance aggravante dans la détermination de la sanction.
Le soldat qui a mis 30 ans à se rendre
« ASIC a constaté que les circonstances ayant donné lieu au problème de configuration du système étaient révélatrices d’une négligence plutôt que d’une imprudence ou d’une faute intentionnelle », a déclaré l’ASIC.
Une fois qu’elle a pris connaissance de la violation, l’ASX a déclaré qu’elle avait immédiatement commencé à prendre des mesures pour remédier au problème et en informer l’ASIC.
« La confiance dans les opérateurs du marché australien est fondamentale pour des marchés justes et efficaces. Cette action démontre que l’ASIC imposera aux opérateurs du marché les normes les plus élevées », a déclaré le président de l’ASIC, Joe Longo.