Make this article seo compatible,Let there be subheadings for the article, be in french, create at least 700 wordsaustralien le service de courtage Openmarkets a été touché avec un record de 4,5 millions de dollars bien suite à une décision cinglante concernant des transactions suspectes sur sa plateforme et un non-respect des règles d’intégrité.L’amende est la plus importante jamais infligée par le comité de discipline des marchés (MDP), mais aurait été encore plus élevée si Openmarkets n’avait pas conclu d’engagement exécutoire à ce sujet.La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a lancé une enquête lorsqu’elle a trouvé des preuves de transactions suspectes par un client d’Openmarkets – le même client dont les transactions suspectes en 2017 ont entraîné une amende de 200 000 $ pour Openmarkets.Openmarkets a été frappé d’une amende record de 4,5 millions de dollars suite à des transactions suspectes sur sa plateforme. (Getty) »Le client avait placé des ordres simultanés d’offre et de demande sur le même titre et au même prix en 2011 (ordres au même prix) », a déclaré l’ASIC dans un communiqué.Le MDP a été cinglant envers Openmarkets, affirmant qu’il avait un historique « très médiocre » et qu’il n’avait pas mis en place les contrôles appropriés pour identifier les transactions suspectes. »Openmarkets a des antécédents de non-conformité (y compris un avis d’infraction MDP de 2017) que le MDP a décrit comme étant » très médiocre « et un facteur aggravant affectant le résultat », a déclaré l’ASIC. »Ce résultat envoie un message clair aux acteurs du marché que les violations des règles d’intégrité du marché entraîneront des sanctions substantielles qui ne devraient pas être considérées comme un coût pour faire des affaires. »Le MDP était convaincu qu’Openmarkets avait enfreint de « nombreuses » règles d’intégrité et a trouvé au moins huit défaillances.Le MDP a également constaté qu’Openmarkets n’avait pas signalé d’autres transactions suspectes à l’ASIC. (Natalie Boog)Celles-ci comprenaient l’étape « sérieuse » et « très imprudente » consistant à ne pas activer le filtre commercial anti-lavage – quelque chose qui avait également été identifié dans l’infraction de 2017 – et à employer « un personnel insuffisant avec les compétences, les connaissances et l’expérience appropriées pour mener à bien une surveillance efficace du commerce ».Le MDP a également constaté qu’Openmarkets n’avait pas signalé d’autres transactions suspectes à l’ASIC et que les cadres supérieurs s’étaient comportés de manière inappropriée. »Openmarkets n’a pas réussi à empêcher une conduite non professionnelle de la part des cadres supérieurs », a déclaré l’ASIC. »Cela incluait un cadre supérieur avertissant un client concernant (son système de surveillance post-négociation) les alertes SMARTS qu’il avait déclenchées, au lieu de faire remonter l’affaire à la conformité. »Le MDP a considéré que c’était » très peu professionnel et un facteur aggravant « . »Révélé: Les dix banlieues les plus riches d’AustralieVirginia Owczarek, ancienne responsable commerciale par intérim d’Openmarkets, s’est vu interdire de fournir des conseils financiers pendant trois ans.La société de courtage a déclaré qu’elle avait payé l’amende et accepté l’avis d’infraction d’ASIC, mais a insisté sur le fait que son activité était nettement différente maintenant de ce qu’elle était au moment des infractions. »L’openmarket est aujourd’hui une entreprise très différente de ce qu’elle était à l’époque où la conduite ci-dessus s’est produite », a-t-il déclaré dans un communiqué. »Depuis que ces problèmes ont été identifiés, Openmarkets a considérablement remanié son activité, sous la direction d’une nouvelle équipe de direction. »Inscrivez-vous ici pour recevoir nos newsletters quotidiennes et nos alertes d’actualités, envoyées directement dans votre boîte de réception.
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