Tom Keatinge est le directeur fondateur du Center for Financial Crime and Security Studies du Royal United Services Institute.
Alors que l’accent sur les sanctions contre la Russie reste résolu dans l’Union européenne – et parmi des partenaires comme le Royaume-Uni et les États-Unis – deux défis continueront d’être confrontés au bloc cette année, tous deux liés à la mise en œuvre.
Premièrement, afin de garantir que la capacité du Kremlin à financer sa guerre en Ukraine soit de plus en plus restreinte, les pays membres individuels devront donner la priorité à la mise en œuvre du large éventail de sanctions de manière cohérente et efficace ; tandis que l’UE et ses alliés devront également mieux réussir à encourager les pays tiers, tels que la Turquie et les Émirats arabes unis, à mettre en œuvre des restrictions contre la Russie – une mission qui échoue jusqu’à présent et sape les efforts alliés.
Avec neuf paquets de sanctions à son actif, la Commission européenne a déjà fourni un grand nombre d’objectifs à restreindre pour le secteur privé de l’UE.
Mais si certains acteurs du secteur privé, tels que les banques et les exportateurs de haute technologie, connaissent bien les sanctions et les contrôles commerciaux et disposent du personnel et de l’expérience nécessaires, d’autres, par exemple les fabricants de produits de luxe ou les petites et moyennes entreprises, ont pas une telle compétence et éprouvent des difficultés, même s’ils sont conscients des restrictions qui s’appliquent à eux.
Les pays membres individuels sont également en difficulté. Comme me l’a dit un expert expérimenté en matière de sanctions, « il y a eu beaucoup de régimes de sanctions de l’UE précédents, mais c’est la première fois que nous devons vraiment prêter attention à la mise en œuvre ». Et en conséquence, les lois ont dû être mises à jour, les responsabilités entre les agences gouvernementales plus clairement réparties et les mécanismes d’application et les sanctions renforcés.
Aujourd’hui, alors que le premier anniversaire de l’invasion illégale à grande échelle de la Russie approche, la Commission et les pays membres doivent examiner et vérifier avec diligence la mesure dans laquelle les ensembles de sanctions à ce jour sont effectivement mis en œuvre et, là où des défis sont identifiés, s’assurer de connectez-vous et traitez-les de toute urgence.
Cependant, pour produire l’impact nécessaire pour restreindre le financement et les ressources de la machine de guerre du Kremlin, il reste encore beaucoup à faire. Et à cette fin, le réseau européen de surveillance et d’analyse des sanctions et des financements illicites identifie déjà les problèmes fondamentaux qui doivent être résolus.
De la Commission permettant la création de réseaux de partage d’informations et l’harmonisation de la mise en œuvre entre les pays membres – en appliquant de toute urgence le référentiel d’échange de mise en œuvre des sanctions, par exemple – aux pays membres eux-mêmes en sensibilisant et en veillant au respect des sanctions par les entreprises individuelles, même dans les régions les plus éloignées de la l’UE, cette année doit être marquée par une concentration sans relâche sur la mise en œuvre. Nous devons aller au-delà de la vue d’ensemble et plonger dans les détails, en veillant à ce que chaque faille et vulnérabilité soit traitée.
Ce cercle d’efficacité ne doit cependant pas être simplement élargi au sein de l’UE. Les pays tiers, au-delà de la coalition d’alliés qui soutient actuellement les sanctions contre la Russie, doivent également être encouragés et amenés à reconnaître l’importance de contraindre la machine de guerre du Kremlin. Cela pourrait être réalisé en limitant les fonds qu’ils paient pour l’énergie russe – en mettant en œuvre le plafonnement des prix du pétrole, à tout le moins – en bloquant l’accès des banques russes à leurs systèmes financiers, ou en veillant à ce que leurs industries commerciales et logistiques ne facilitent pas le contournement de restrictions commerciales.
Par conséquent, pour élargir la communauté des nations activement opposées à la guerre illégale du Kremlin, l’UE doit faire avancer une stratégie à trois volets de puissance douce, moyenne et dure.
Par exemple, dans de nombreuses régions du monde, notamment en Afrique, la campagne diplomatique de la Russie a réussi à détourner les pays qui dépendent généralement de l’Occident pour l’aide et d’autres formes de soutien au développement contre les sanctions alliées. Ainsi, en tant qu’approche douce, l’UE devrait d’abord intensifier le dialogue diplomatique et l’engagement avec les pays tiers pour comprendre pourquoi ils ne soutiennent pas l’Ukraine, après quoi le bloc devrait chercher divers moyens pour inverser cette position.
En utilisant l’approche « moyenne », l’UE devrait soutenir la société civile et les organisations d’enquête qui font connaître comment les activités permises par ces pays continuent d’alimenter la guerre en Ukraine. Les pays doivent être présentés avec des preuves irréfutables des atrocités commises par la Russie, ainsi que de leurs propres liens avec, ou de la facilitation de, cette guerre illégale.
Cependant, s’ils ne soutiennent toujours pas les restrictions imposées à la Russie, l’UE doit alors se tourner vers l’approche « dure », en développant des mécanismes qui ont des conséquences sur les décisions souveraines que des pays comme les Émirats arabes unis et la Turquie continuent de prendre.
Bien sûr, l’UE résiste aux sanctions secondaires et a mis en place des mesures pour soutenir la résilience de son système économique et financier. Mais le bloc a néanmoins le droit de réagir à ces décisions souveraines par certaines mesures qui lui sont propres – et les pays membres m’ont informé qu’ils étaient à l’aise pour le faire.
Par exemple, l’UE a déjà des listes de pays qui obligent les institutions financières à prendre des mesures renforcées contre les juridictions présentant des risques accrus d’évasion fiscale ou de blanchiment d’argent – une liste similaire reflétant la facilitation de l’évasion des sanctions pourrait facilement être produite, imposant des restrictions économiques aux pays risque.
De manière plus productive, comme pour le plafonnement des prix du pétrole, des incitations – telles que l’accès privilégié au marché ou l’engagement avec d’autres demandes économiques – pourraient également être développées, apportant des avantages à ces pays pour la mise en œuvre de nouvelles restrictions sur la capacité de l’économie russe, ainsi que les entreprises et les personnes sanctionnées en vertu des mesures restrictives de l’UE, pour lever et déplacer des fonds.
Malgré les fanfaronnades du Kremlin, les données en provenance de Russie commencent à faire la lumière sur l’impact négatif des sanctions sur l’économie du pays. L’UE doit maintenant veiller à ce que cette pression se poursuive via l’efficacité accrue de la mise en œuvre par les pays membres, ainsi que l’élargissement du cercle des pays soutenant la souveraineté et le droit à l’existence pacifique de l’Ukraine.