- FTX ferait l’objet d’enquêtes aux États-Unis et aux Bahamas en raison de fonds manquants.
- Le fondateur Sam Bankman-Fried a été arrêté lundi aux Bahamas, à la demande du gouvernement américain.
- Les procureurs américains disposent d’outils puissants pour inculper et convoquer des accusés vivant à l’étranger, ont déclaré des experts.
Lorsque Sam Bankman-Fried a rejoint l’interview de DealBook il y a deux semaines lors d’un appel vidéo apparemment depuis les Bahamas, il ne semblait pas sûr de ses projets de voyage.
Il a déclaré au journaliste Andrew Ross Sorkin qu’il avait réfléchi à l’opportunité de se rendre aux États-Unis et éventuellement de parler avec des membres du Congrès, selon une transcription de l’interview publiée dans le New York Times.
Maintenant, le choix n’est peut-être pas nécessairement le sien. Lundi soir, Bankman-Fried a été arrêté par les autorités des Bahamas, à la demande du gouvernement américain.
« Plus tôt ce soir, les autorités des Bahamas ont arrêté Samuel Bankman-Fried à la demande du gouvernement américain, sur la base d’un acte d’accusation scellé déposé par le SDNY », a déclaré le bureau du procureur américain du district sud de New York. confirmé sur Twitter. «
« Les Bahamas et les États-Unis ont un intérêt commun à tenir pour responsables toutes les personnes associées à FTX qui pourraient avoir trahi la confiance du public et enfreint la loi », a déclaré le Premier ministre bahamien Philip Davis dans un communiqué.
Mardi, la Securities and Exchange Commission des États-Unis a également intenté une action civile contre Bankman-Fried, alléguant qu’il avait dupé à la fois les investisseurs et les clients de FTX. Il a toujours utilisé les fonds des clients FTX pour faire des investissements obscurs via Alameda Research, son autre société, et pour cultiver une certaine image et un certain style de vie, selon la plainte de l’agence, qui a été déposée devant le tribunal fédéral de New York.
« Des clients du monde entier ont cru ses mensonges et ont envoyé des milliards de dollars à FTX, pensant que leurs actifs étaient en sécurité sur la plateforme de trading FTX », a écrit la SEC dans la plainte. Mais Bankman-Fried a réquisitionné ces actifs pour « des investissements à risque non divulgués, des achats immobiliers somptueux et d’importants dons politiques », a écrit l’agence.
Des enquêteurs du gouvernement américain, y compris des procureurs du ministère de la Justice, auraient mené plusieurs enquêtes sur le crash de la société de prêt de crypto de Bankman-Fried. Les chefs d’accusation contenus dans l’acte d’accusation scellé ne sont pas clairs pour le moment.
Une fois que le gouvernement américain a engagé des poursuites pénales contre lui, les procureurs disposent d’outils juridiques pour l’extrader vers les États-Unis, ont déclaré des experts juridiques à Insider.
« A quel point l’extradition est-elle courante? C’est incroyablement courant, cela arrive tous les jours », a déclaré Jordi de Llano, ancien procureur fédéral de Boston enquêtant sur les crimes financiers, qui est maintenant associé chez Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP.
Le pouvoir du gouvernement américain d’enquêter et d’extrader des accusés à l’étranger est régi par divers accords internationaux et a été affiné par des décennies de poursuites dans des affaires de drogue impliquant des accusés vivant en dehors des États-Unis et dans d’autres types d’affaires impliquant des crimes en col blanc.
C’est ainsi que le gouvernement américain, par exemple, a obtenu en 2016 l’extradition du baron de la drogue Joaquin « El Chapo » Guzman du Mexique, et a poursuivi l’extradition d’officiels du football dans le cadre d’une poursuite pour corruption de grande envergure impliquant l’organisation de la FIFA.
Lorsqu’il enquête sur des cibles vivant à l’étranger, le DOJ s’appuie sur son bureau des affaires internationales, qui travaille avec le département d’État américain pour examiner les détails des traités avec les pays concernés. De tels accords sont souvent connus sous le nom de « traités d’entraide judiciaire » ou « MLats », dans le langage des poursuites en col blanc.
Mais les procureurs ont plusieurs étapes à franchir avant de demander une extradition. Le processus consistant à porter des accusations contre un accusé en premier lieu est assez rigoureux et peut souvent impliquer un grand jury.
Un grand jury fédéral, qui peut comprendre près d’une vingtaine de membres, peut examiner si les preuves présentées par les procureurs répondent à la norme juridique de « cause probable » – c’est-à-dire si elles sont suffisantes pour montrer la probabilité que des actions criminelles potentielles aient eu lieu — pour justifier l’engagement de poursuites pénales. Si le grand jury convient qu’il existe des motifs de poursuivre les accusations, cela conduit à une mise en accusation officielle. Les procureurs peuvent alors demander au tribunal de délivrer un mandat d’arrêt.
Dans les cas impliquant des accusés vivant à l’étranger, ce mandat peut être transmis aux autorités chargées de l’application de la loi à l’étranger, où il peut aider à détenir l’accusé ciblé pendant que les États-Unis présentent une demande officielle d’extradition, a déclaré de Llano.
Les processus d’extradition sont régis par des traités avec des gouvernements étrangers, y compris les Bahamas. Ils sont conçus pour faciliter les enquêtes internationales et peuvent exiger que les accusations en cause soient un crime dans les deux juridictions. Des accusations telles que la fraude en valeurs mobilières et le blanchiment d’argent peuvent généralement répondre à ces types de normes, ont déclaré des experts.
Le traité d’extradition du gouvernement américain avec les Bahamas permet aux États-Unis d’extrader des accusés pour des infractions qui seraient considérées comme des crimes dans les deux pays et qui pourraient entraîner une peine de prison de plus d’un an.
L’extradition peut être un long processus qui se déroule par la voie diplomatique. Les États-Unis déposeraient leur demande d’extradition par l’intermédiaire du Bureau des affaires internationales du ministère de la Justice, qui supervise ces demandes. Les États-Unis devraient compiler des documents, comme une explication des accusations et des dispositions légales en cause, en les envoyant par l’intermédiaire du Département d’État américain au gouvernement des Bahamas.
« Vous auriez à faire pas mal de travail pour le faire, mais si vous avez raison sur la loi, la procédure n’implique pas vraiment un procès sur les faits », a déclaré Harry Sandick, associé chez Patterson Belknap. Webb & Tyler LLP, et ancien procureur fédéral à Manhattan. « Ce n’est pas une défense contre l’extradition de dire: » Je suis innocent « . »
Dans les cas plus extrêmes impliquant des peines graves comme la peine de mort, les pays peuvent également négocier pour remettre l’accusé uniquement si une telle peine n’est pas envisagée.
« Une nation peut alors aller de l’avant et y imposer des conditions », a déclaré Fredric Lederer, professeur de droit à la William & Mary Law School.
Dans ce cas, il est peu probable qu’un cas potentiel de fraude en valeurs mobilières permette à un autre pays de poser des conditions à son extradition.
Insider a contacté les derniers avocats connus de Bankman-Fried pour commenter cette histoire; ils n’ont pas répondu. Bankman-Fried n’a pas non plus répondu.