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NEW DELHI: Pas moins de 107 demandes concernant le non-respect de la loi sur les valeurs mobilières ont été réglées avec le régulateur des marchés financiers Sebi récupérant Rs 59 crore grâce aux frais de règlement en 2021-22.
C’était bien moins que 216 demandes éliminées en passant des ordonnances de règlement appropriées et le régulateur a collecté Rs 68,23 crore en 2020-21, selon la dernière divulgation faite par Sebi dans son rapport annuel.
Les ordonnances de règlement ont été adoptées dans des affaires liées à des violations présumées de l’AIF (Fonds d’investissement alternatifs) ainsi que les normes des fonds communs de placement, les règles sur les délits d’initiés, PFUTP (Interdiction des pratiques commerciales frauduleuses et déloyales) et LODR (Obligations d’inscription et exigences de divulgation), entre autres.
Dans le cadre du mécanisme de règlement, un fautif présumé peut régler une affaire en cours avec l’organisme de réglementation sans aveu ni déni de culpabilité en payant des frais de règlement.
Le mécanisme de règlement est un outil permettant d’assurer un règlement rapide et efficace des différends.
En 2021-2022, Sebi a reçu 345 demandes de règlement, tandis que 150 demandes étaient en attente au début de la période.
Au cours de l’année, 107 demandes ont été réglées par l’adoption d’ordonnances de règlement appropriées, tandis que 167 ont été rejetées ou retirées. Après cela, 221 demandes étaient toujours pendantes à la fin de la période.
« Pour 107 demandes réglées au cours de l’année, Sebi a collecté Rs 58,81 crore pour les frais de règlement, dont Rs 24,32 lakh pour les frais de règlement, et Rs 37,54 lakh ont été récupérés à titre de frais juridiques », a déclaré Sebi dans son rapport annuel pour 2021-22.
En outre, des ordres de règlement consolidés ont été prononcés à l’encontre de 1 018 entités sous Régime de règlement 2020, où Rs 87,38 crore ont été perçus à titre de frais de règlement.
Ces 1 018 entités ont payé des frais de règlement de l’ordre de Rs 5 à 42 lakh.
En outre, Rs 24,2 crore ont été mobilisés à titre de frais de restitution au cours de l’année sous revue. Dans le cadre du Settlement Scheme 2020, Sebi a fourni une opportunité de règlement unique aux entités qui ont été impliquées dans des opérations d’inversion dans le segment des stock-options sur l’ESB en 2014 et 2015 et contre lesquelles des procédures d’exécution ont été engagées.
En janvier de cette année, Sebi a révisé la règle régissant les règlements par consentement pour rendre le système plus efficace. Le délai de dépôt des demandes de règlement a été réduit de 180 à 60 jours.
Auparavant, les entités disposaient d’une fenêtre de 180 jours pour demander un règlement après réception de l’avis de justification.
« La plupart du temps, les demandeurs demandent un règlement vers la fin de ce délai. De tels retards non seulement ne servent pas l’objectif du processus d’exécution, mais entravent également le règlement rapide de la procédure d’exécution », avait déclaré Sebi.
C’était bien moins que 216 demandes éliminées en passant des ordonnances de règlement appropriées et le régulateur a collecté Rs 68,23 crore en 2020-21, selon la dernière divulgation faite par Sebi dans son rapport annuel.
Les ordonnances de règlement ont été adoptées dans des affaires liées à des violations présumées de l’AIF (Fonds d’investissement alternatifs) ainsi que les normes des fonds communs de placement, les règles sur les délits d’initiés, PFUTP (Interdiction des pratiques commerciales frauduleuses et déloyales) et LODR (Obligations d’inscription et exigences de divulgation), entre autres.
Dans le cadre du mécanisme de règlement, un fautif présumé peut régler une affaire en cours avec l’organisme de réglementation sans aveu ni déni de culpabilité en payant des frais de règlement.
Le mécanisme de règlement est un outil permettant d’assurer un règlement rapide et efficace des différends.
En 2021-2022, Sebi a reçu 345 demandes de règlement, tandis que 150 demandes étaient en attente au début de la période.
Au cours de l’année, 107 demandes ont été réglées par l’adoption d’ordonnances de règlement appropriées, tandis que 167 ont été rejetées ou retirées. Après cela, 221 demandes étaient toujours pendantes à la fin de la période.
« Pour 107 demandes réglées au cours de l’année, Sebi a collecté Rs 58,81 crore pour les frais de règlement, dont Rs 24,32 lakh pour les frais de règlement, et Rs 37,54 lakh ont été récupérés à titre de frais juridiques », a déclaré Sebi dans son rapport annuel pour 2021-22.
En outre, des ordres de règlement consolidés ont été prononcés à l’encontre de 1 018 entités sous Régime de règlement 2020, où Rs 87,38 crore ont été perçus à titre de frais de règlement.
Ces 1 018 entités ont payé des frais de règlement de l’ordre de Rs 5 à 42 lakh.
En outre, Rs 24,2 crore ont été mobilisés à titre de frais de restitution au cours de l’année sous revue. Dans le cadre du Settlement Scheme 2020, Sebi a fourni une opportunité de règlement unique aux entités qui ont été impliquées dans des opérations d’inversion dans le segment des stock-options sur l’ESB en 2014 et 2015 et contre lesquelles des procédures d’exécution ont été engagées.
En janvier de cette année, Sebi a révisé la règle régissant les règlements par consentement pour rendre le système plus efficace. Le délai de dépôt des demandes de règlement a été réduit de 180 à 60 jours.
Auparavant, les entités disposaient d’une fenêtre de 180 jours pour demander un règlement après réception de l’avis de justification.
« La plupart du temps, les demandeurs demandent un règlement vers la fin de ce délai. De tels retards non seulement ne servent pas l’objectif du processus d’exécution, mais entravent également le règlement rapide de la procédure d’exécution », avait déclaré Sebi.
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