NEW DELHI: Le régulateur des marchés de capitaux Sebi a interdit à deux personnes et à deux entités d’accéder aux marchés des valeurs mobilières pour avoir fourni des services de conseil en investissement sans l’autorisation du régulateur. Le régulateur a retenu Capitale Mahankalson propriétaire Ajay Thakur, Investissement en capital monétaire et son propriétaire Vijay Thakur des marchés boursiers pendant six mois.
La décision est intervenue après des plaintes contre 15 entités, qui auraient été impliquées dans les activités de conseil en investissement pour la période avril-novembre 2019 sans avoir obtenu l’enregistrement requis auprès de l’organisme de surveillance du marché.
Sebi a mené un examen de l’affaire et a rendu une ordonnance provisoire ex parte datée du 07 février 2020 contre les entités et leur a ordonné de cesser et de s’abstenir de tenir / d’agir en tant que conseiller en placement et leur a en outre interdit les marchés des valeurs mobilières jusqu’à ce que d’autres commandes.
Le régulateur a constaté que les entités et leurs propriétaires fournissaient des services de conseil en investissement sans obtenir de certificat de Sebi en tant que conseiller en investissement, ce qui enfreint la réglementation IA (Investment Advisers).
Le montant d’argent à première vue collecté par Mahankal Capital et son propriétaire a levé Rs 85,02 lakh pour la période avril-septembre 2019, tandis que Money Capital Investment a levé Rs 52 lakh auprès de ses clients, a déclaré Sebi dans son ordonnance jeudi.
Mahankal Capital, son propriétaire Ajay Thakur et Money Capital Investment et son propriétaire sont collectivement appelés notices.
Le régulateur a également noté que les avis ont également violé les normes PFUTP en raison de sa conduite frauduleuse consistant à prétendre à tort être un conseiller en investissement enregistré auprès de Sebi.
En conséquence, Sebi a déclaré que les avis rembourseront dans un délai de trois mois l’argent reçu des investisseurs à titre de frais pour ses activités de conseil en investissement non enregistrées.
En outre, les avis ont été interdits d’accès aux marchés des valeurs mobilières pendant une période de 6 mois ou jusqu’à l’expiration de 6 mois à compter de la date d’achèvement des remboursements aux investisseurs, selon la date la plus tardive.
Pendant ce temps, dans une ordonnance distincte, Sebi a infligé une amende de Rs 30 lakh à 5 entités pour s’être livrées à la manipulation des cours des actions de Gokul Solutions Ltd.
L’ordonnance est intervenue après que Sebi a mené une enquête sur le commerce des certificats de Gokul Solutions Ltd pour la période de décembre 2014 à février 2018 afin de déterminer les violations des dispositions des normes PFUTP (Interdiction des pratiques commerciales frauduleuses et déloyales).
Conformément à l’enquête, le régulateur a constaté que toutes les entités sont liées entre elles à divers titres ayant des transactions hors marché, une direction commune et une adresse commune.
Le schéma de négociation des entités a créé un dernier prix de négociation (LTP) positif et il est également clair qu’elles agissaient de concert, violant ainsi les règles du PFUTP.
Dans une autre ordonnance, le régulateur a infligé une amende de Rs 24 lakh à 24 entités pour avoir omis de fournir des informations et pour ne pas avoir respecté l’assignation émise par Sebi dans l’affaire Delta Leasing & Finance Ltd.
La décision est intervenue après des plaintes contre 15 entités, qui auraient été impliquées dans les activités de conseil en investissement pour la période avril-novembre 2019 sans avoir obtenu l’enregistrement requis auprès de l’organisme de surveillance du marché.
Sebi a mené un examen de l’affaire et a rendu une ordonnance provisoire ex parte datée du 07 février 2020 contre les entités et leur a ordonné de cesser et de s’abstenir de tenir / d’agir en tant que conseiller en placement et leur a en outre interdit les marchés des valeurs mobilières jusqu’à ce que d’autres commandes.
Le régulateur a constaté que les entités et leurs propriétaires fournissaient des services de conseil en investissement sans obtenir de certificat de Sebi en tant que conseiller en investissement, ce qui enfreint la réglementation IA (Investment Advisers).
Le montant d’argent à première vue collecté par Mahankal Capital et son propriétaire a levé Rs 85,02 lakh pour la période avril-septembre 2019, tandis que Money Capital Investment a levé Rs 52 lakh auprès de ses clients, a déclaré Sebi dans son ordonnance jeudi.
Mahankal Capital, son propriétaire Ajay Thakur et Money Capital Investment et son propriétaire sont collectivement appelés notices.
Le régulateur a également noté que les avis ont également violé les normes PFUTP en raison de sa conduite frauduleuse consistant à prétendre à tort être un conseiller en investissement enregistré auprès de Sebi.
En conséquence, Sebi a déclaré que les avis rembourseront dans un délai de trois mois l’argent reçu des investisseurs à titre de frais pour ses activités de conseil en investissement non enregistrées.
En outre, les avis ont été interdits d’accès aux marchés des valeurs mobilières pendant une période de 6 mois ou jusqu’à l’expiration de 6 mois à compter de la date d’achèvement des remboursements aux investisseurs, selon la date la plus tardive.
Pendant ce temps, dans une ordonnance distincte, Sebi a infligé une amende de Rs 30 lakh à 5 entités pour s’être livrées à la manipulation des cours des actions de Gokul Solutions Ltd.
L’ordonnance est intervenue après que Sebi a mené une enquête sur le commerce des certificats de Gokul Solutions Ltd pour la période de décembre 2014 à février 2018 afin de déterminer les violations des dispositions des normes PFUTP (Interdiction des pratiques commerciales frauduleuses et déloyales).
Conformément à l’enquête, le régulateur a constaté que toutes les entités sont liées entre elles à divers titres ayant des transactions hors marché, une direction commune et une adresse commune.
Le schéma de négociation des entités a créé un dernier prix de négociation (LTP) positif et il est également clair qu’elles agissaient de concert, violant ainsi les règles du PFUTP.
Dans une autre ordonnance, le régulateur a infligé une amende de Rs 24 lakh à 24 entités pour avoir omis de fournir des informations et pour ne pas avoir respecté l’assignation émise par Sebi dans l’affaire Delta Leasing & Finance Ltd.