Mumbai : le bureau du contrôleur de la monnaie (OCC), un bureau indépendant du département du Trésor américain, a émis une ordonnance de consentement concernant les accusations portées contre ICICI Bank pour avoir omis d’établir et de maintenir une loi raisonnable sur le secret bancaire/anti- programme de lutte contre le blanchiment d’argent (BSA/AML).
Aux termes de l’ordonnance, le directeur général de la succursale de New York d’ICICI Bank doit soumettre dans les 60 jours un plan d’action détaillant les mesures correctives et pour atteindre et maintenir la conformité avec les règles et réglementations du bureau de contrôle des avoirs étrangers (OFAC) et de l’exécutif concerné. ordres.
Entre autres choses, l’ordonnance exige que la banque dispose d’un système de contrôles internes proportionné à l’évaluation des risques de l’OFAC de la succursale qui comprend des processus d’identification et d’intégration des changements aux programmes de sanctions administrés par l’OFAC.
Aux termes de l’ordonnance sur consentement, la banque n’admet ni ne nie les accusations du contrôleur, mais s’engage à prendre les mesures prescrites. Les accusations du contrôleur comprennent l’incapacité à établir un programme BSA/AML raisonnablement conçu, un système de contrôle faible, une formation insuffisante et des violations supplémentaires concernant la déclaration des transactions suspectes et les exigences en matière de propriété réelle pour les clients personnes morales.
Le plan doit indiquer les actions que la banque entreprendra, les échéanciers et la personne responsable. ICICI Bank a divulgué l’ordre dans une déclaration aux bourses. Dans son avis d’échange, la banque a déclaré que l’ordonnance de consentement oblige la succursale de New York à améliorer certains processus relatifs au programme BSA et AML et à établir et maintenir un programme efficace de conformité aux sanctions.
« Les observations faites par l’OCC se limitent uniquement à la succursale de NY d’ICICI Bank, qui constitue 0,6 % du total des actifs d’ICICI Bank au 30 juin de cette année et l’ordonnance de consentement n’aura pas d’effet négatif important sur son activité, ni l’ordonnance de consentement restreint l’une des activités existantes de la succursale de New York, à l’exception de l’exigence des mesures correctives spécifiées dans l’ordonnance de consentement », a déclaré la banque. Il a ajouté que la succursale de New York prend les mesures demandées pour traiter les aspects identifiés et mettre en œuvre les actions correctives requises par l’OCC.
Aux termes de l’ordonnance, le directeur général de la succursale de New York d’ICICI Bank doit soumettre dans les 60 jours un plan d’action détaillant les mesures correctives et pour atteindre et maintenir la conformité avec les règles et réglementations du bureau de contrôle des avoirs étrangers (OFAC) et de l’exécutif concerné. ordres.
Entre autres choses, l’ordonnance exige que la banque dispose d’un système de contrôles internes proportionné à l’évaluation des risques de l’OFAC de la succursale qui comprend des processus d’identification et d’intégration des changements aux programmes de sanctions administrés par l’OFAC.
Aux termes de l’ordonnance sur consentement, la banque n’admet ni ne nie les accusations du contrôleur, mais s’engage à prendre les mesures prescrites. Les accusations du contrôleur comprennent l’incapacité à établir un programme BSA/AML raisonnablement conçu, un système de contrôle faible, une formation insuffisante et des violations supplémentaires concernant la déclaration des transactions suspectes et les exigences en matière de propriété réelle pour les clients personnes morales.
Le plan doit indiquer les actions que la banque entreprendra, les échéanciers et la personne responsable. ICICI Bank a divulgué l’ordre dans une déclaration aux bourses. Dans son avis d’échange, la banque a déclaré que l’ordonnance de consentement oblige la succursale de New York à améliorer certains processus relatifs au programme BSA et AML et à établir et maintenir un programme efficace de conformité aux sanctions.
« Les observations faites par l’OCC se limitent uniquement à la succursale de NY d’ICICI Bank, qui constitue 0,6 % du total des actifs d’ICICI Bank au 30 juin de cette année et l’ordonnance de consentement n’aura pas d’effet négatif important sur son activité, ni l’ordonnance de consentement restreint l’une des activités existantes de la succursale de New York, à l’exception de l’exigence des mesures correctives spécifiées dans l’ordonnance de consentement », a déclaré la banque. Il a ajouté que la succursale de New York prend les mesures demandées pour traiter les aspects identifiés et mettre en œuvre les actions correctives requises par l’OCC.